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管家婆【颤抖吧】证券投资顾问又遇强监管刚刚

发布时间:2019-10-06

  澎湃新闻记者梳理《执业规范》后发现,文件共分为五章、44条规则,针对证券投资咨询机构的执业要求、合规管理、自律管理等方面进行了具体的规范。从现在开始,证券投资咨询机构不能让临时工担任营销、客服人员了,因为《执业规范》要求,从事证券投资顾问业务的营销、客服等直接为客户提供服务的工作人员应该是证券投资咨询机构的正式员工。

  包括,禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益,禁止虚假、不实、误导性营销宣传。

  第十二条对于证券投资咨询机构的员工需要取得的资格证书门槛做出了明确规定。根据要求,向客户提供证券投资顾问服务的人员应取得证券投资顾问执业资格。从事证券投资顾问业务的营销、客服等直接为客户提供服务,但不涉及向客户提供投资建议的业务人员应取得证券从业资格。证券业协会在通知中表示,预留了一年的过渡时间,相关人员应自发布之日起一年之内取得相应资格。

  需要注意的是,内幕信息可不属于“合理的依据”范围之内。第十五条明确规定:“不得以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议。”

  4,对过往业绩进行夸大宣传,包括以特定客户或者特定时间区间的历史最佳收益作为历史业绩进行宣传,但未向投资者明示;

  而合规部门则要把出具的合规审查意见、管家婆,提供的合规咨询意见、签署的公司文件、合规检查工作底稿等与履行职责有关的文件、资料存档备查,并对履行职责的情况作出记录。保留时间不得低于5年。在这份规则出台之前,一些在证券业协会官网登记的证券投资咨询机构就已经出现了不当营销、违规经营等问题,创富图库889999萍乡市安源区农业农村局开展国庆,部分地方证监局还因此收到投资者的频繁举报。

  此前的5月15日,澎湃新闻曾经报道,北京证监局查处了上海证券通北京分公司和大连华讯北京分公司两家证券投资咨询机构的违法违规行为。陝跦祂俋颯奪秶竘楷祥隅俶 堤珋操湮

  其中,上海证券通北京分公司在开展业务时存在承诺60%以上收益的违规行为,而且在接受监管部门现场检查时删除过往聊天记录企图“瞒天过海”,被罚80万元。而大连华讯北京分公司则在暂停新增客户的整改期内违规新增客户,却对监管部门做出虚假陈述,被罚25万元。北京证监局将这类行为归类为“阳奉阴违”,称将保持高压态势。

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